东南大学印发研究生申请学位时科研成果署名和认定要求

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校发〔2022〕168 号

各校区，各院、系、所，各处、室、直属单位，各学术业务单位：

为规范研究生申请学位时科研成果的署名，引导和促进研究

产出高水平的科研成果，学校制定《东南大学研究生申请学位时

科研成果署名和认定要求》。经校学位评定委员会审议通过，现予

以印发，请遵照执行。

东南大学

2022 年 8 月 30 日

（主动公开）

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研究生用于申请学位时的科研成果应是攻读学位期间，在

导师（或副导师）指导下所做出的与学位论文密切相关的科研成

果。它可以是学术论文、专利、科学技术奖、社科奖、标准、鉴

定、专著、编著、译著、教学案例，以及各学科学位评定分委员

会(以下简称分委会)认定的其他科研成果。科研成果的署名、认

定要求如下：

一、科研成果署名要求

1、科研成果必须是学位申请者以“东南大学”或“东南大

学某机构”为第一署名单位身份获得的。

2、学术论文的第一作者和第一通讯作者的第一署名单位必

须均为“东南大学”或“东南大学某机构”。除了分委会成果考核

标准特殊注明外，学位申请者是学术论文的第一作者（共同第一

作者的学术论文仅供排名第一的作者申请学位）。如论文署名按照

字母排序须提供学位申请者为最主要贡献者（等同第一作者）的

证明材料，并经学院学术委员会认定。

3、专利指国家发明专利和 PCT 专利。全日制研究生申请学

位时提交的专利证书，东南大学应为第一专利权人，学位申请者

为第一发明人或导师（副导师）为第一发明人且学位申请者为第

二发明人。非全日制研究生申请学位时提交的专利证书，东南大

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学应为专利的共同专利权人，学位申请者为第一发明人。

4、国家级科学技术奖指国家自然科学奖、国家技术发明奖

和国家科学技术进步奖，省部级科学技术奖或社科奖指省/自治区

/直辖市人民政府颁发的科学技术奖/社科奖和教育部颁发的高等

学校科学研究优秀成果奖/高等学校科学研究优秀成果奖，学位申

请者在奖项中的排名要求为：国家级科学技术奖不分排名,省部级

一等奖排名前七,省部级二等奖排名前五,省部级三等奖排名前

三。

5、中国专利奖，东南大学为主要完成单位，学位申请者为主

要完成人，有个人获奖证书。学位申请者在奖项中的排名要求为：

金奖排名前七，银奖排名前五。

6、标准指国家、地方（省级）及行业标准，不含团体标准

与规范。东南大学为主要编制单位之一，学位申请者及其导师（或

副导师）为主要起草人之一，其中学位申请者的排名在国家标准

中为前十，在地方（省级）和行业标准中为前五。

7、鉴定指一级学会或一级协会组织的科技成果鉴定，结论

为国内领先水平及以上。东南大学为第一完成单位，学位申请者

是主要完成人（排名前三）。

8、专著，学位申请者排名第一，或导师（或副导师）排名

第一且学位申请者排名第二。

9、编著、译著，学位申请者排名第一。

10、教学案例，东南大学为第一完成单位，学位申请者排名

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第一，或导师（或副导师）排名第一且学位申请者排名第二。

二、科研成果认定要求

1、学位申请者的科研成果在申请学位时，科研成果应为正

式出版的学术论文/专著/编著/译著、授权发明专利、正式授予的

科学技术奖或社科奖，通过审查或完成报批的标准，通过鉴定的

成果，入选 IVEY/MBA/MEM 案例共享库的教学案例。提交学位申请

时须提供成果原件或其他等同于成果原件的证明材料（如学校图

书馆开具的论文检索证明等）。

2、各分委会认定的期刊如有调整，以分委会最新规定的刊

物目录为准。《中文核心期刊要目总览》《中国科技期刊卓越行动

计划入选期刊》《高质量科技期刊分级目录总汇》、JCR 分区、CSSCI

期刊目录、CSCD 核心期刊目录等，以学术论文发表当年为准（须

提供检索证明），不包含期刊的增刊、专刊等非正常出版的刊物。

3、发表在中科院《国际期刊预警名单》的期刊上的成果不

计入学位申请时考核成果，《国际期刊预警名单》以学术论文发表

当年为准。

4、在 SCIE/SSCI/A&HCI 收录期刊上发表的学术论文的类型

应为 Article 或 Review 或 Letter。在 EI 收录期刊上发表的学术

论文的类型应为 Journal Article。在 CSSCI、CSCD 目录期刊上

发表的学术论文的类型不能是综述、书评、新闻报道、访谈、获

奖信息介绍等。

5、会议指 Main Conference，会议论文指 Full Paper 或

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Regular Paper，其他形式的论文如 Short Paper、Demo Paper、

Technical Brief、Poster 等均不计入。同一级别会议论文发表

多篇只计一篇。

6、同一成果获得多项奖励、多次刊载或参展，不重复累加，

按最高级别计算。

7、在 JCR 分区表相应学科领域 Q1、Q2 区期刊上正式发表的

学术论文，若尚未被 SCIE/SSCI 收录，视同收录，但须出示有关

论文正式发表的证明（由第三方认证）及期刊的 JCR 报告。

三、特殊成果的认定方法

对取得重大理论创新成果、前沿技术突破、重大工程设计、

重大产品研发、解决重大工程技术难题、在经济社会事业发展中

作出重大贡献的研究生，若学位论文水平高，在申请学位时科研

成果可不作限制性要求。

学位论文水平认定流程为：

1、研究生提出申请，由导师推荐到分委会。

2、分委会对学位论文核心创新科研成果进行认定（院系需

组织同行专家论证，同行专家中至少有一位教育部高等学校教学

指导委员会委员或国务院学位委员会学科评议组成员或全国专业

学位研究生教育指导委员会委员）。

3、研究生院邀请五位国内外同行专家对学位论文核心创新

科研成果进行通讯评审，四位及以上专家认为“完全达到”的，

视为通讯评议通过。

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4、研究生院对通过通讯评议的学位论文核心创新科研成果

组织会议集体评审，会议评审专家主要为校学术委员会成员，根

据需要可以邀请其他专家参加会议评审，研究生应当到会答辩，

专家采用无记名方式进行投票表决，经出席会议的三分之二及以

上专家同意则为通过。通过会议集体评审后方能申请学位论文答

辩。

四、其他

本文件自发布之日起执行。

各分委会科研成果考核标准如有调整，须经分委会讨论通过

后报校学位评定委员会审批，通过后方可执行。若分委会规定的

科研成果署名及认定未作明确要求或要求低于本文件，以本文件

为准；若高于本文件，以分委会规定为准。

本文件由研究生院负责解释。

东南大学校长办公室 2022 年 8 月 30 日印发